대규모 환매중단 사태를 일으키며 부정거래, 횡령, 펀드 돌려막기 등이 드러나 등록취소가 임박한 옵티머스 자산운용의 자산과 관련해 최대판매사인 NH투자증권이 대주주로 참여해 가교운용사 설립을 주도하기로 했다.28일 금융권에 따르면 금융감독원과 펀드 판매 증권사, 수탁사, 사무관리회사, 회계법인으로 구성된 옵티머스 사태 자율협의체는 지난 25일 회의를 열고 판매비율대로 출자금을 내는 방식 등을 논의했다.옵티머스자산운용의 등록 취소가 필연적인 상황에서 투자자 보호와 최대한 많은 자산 회수 등 빠른 사태 해결을 위해서는 책임있는 주체가 펀

우리은행, 한국씨티은행에 이어 신한은행이 키코 피해기업에 보상을 하기로 했다.15일 신한은행은 이사회를 열고 10년 넘게 분쟁이 이어져 온 키코(KIKO) 사태를 매듭짓기로 했다. 다만 보상금을 지급할 피해기업 수와 보상 수준은 밝히지 않았다.키코는 환율이 일정 범위에서 변동하면 약정한 환율에 외화를 팔 수 있는 파생금융상품이다. 약정한 범위를 벗어나면 큰 손실을 보는 상품으로 지난 2008년 금융위기 때 가입 중소기업들이 큰 피해를 봤다.신한은행은 "이번 피해보상액에 대해 기존 대법원 판결과 변호사 등 외부 전문가의 법률 의견을

올해들어 9월까지 금융감독원에 접수된 금융민원이 크게 늘어난 가운데, 은행과 증권업계의 민원이 전년 동기 대비 급증한 것으로 드러났다. 사모펀드, 서부 텍사스산 원유(WTI) 선물 연계상품 관련 민원이 주로 증가했기 때문이다. 또 민원이 가장 많은 업종은 손해보험사였다. 10일 금융감독원이 공개한 '2020년 1~3분기 금융 민원 동향'에 따르면, 올해 3분기까지 금감원에 접수된 민원건수는 총 6만8917건으로 전년 동기 대비 12.9% 증가했다. 같은기간 금융민원 처리 건수는 6만5004건으로 전년 동기 대비 9.5

1조 7000억원대 환매 중단 사태를 낳은 라임자산운용에 대해 금융위원회가 등록 취소를 결정했다. 지난해 7월 불법 의혹이 제기된 지 1년 5개월 만이다. 라임자산운용은 지난해 10월 173개 자펀드 약 1조7000원 규모를 상환·환매 연기해 투자자 피해가 발생했다.금융위원회는 지난 2일 개최한 정례회의에서 1조 7000억 원대 금융 피해를 낸 라임자산운용의 금융투자업 등록 취소를 의결했다. 또, 9억5000만원의 과태료를 부과하는 동시에 원종준 대표와 이종필 전 부사장 등 라임자산운용 핵심인력에 대해서는 해임 요구를 의결했다.이와

금융감독원이 라임 사태 관련 증권사 전·현직 최고경영자(CEO)들에게 문책경고 이상의 중징계를 내렸다.금감원은 10일 오후 제재심의위원회를 열고 KB증권과 신한금융투자, 대신증권 기관 및 임직원에 대한 제재 안건을 의결했다. 앞서 금감원은 지난달 29일과 이달 5일 두 차례에 걸쳐 제재심을 열었으나 결론을 내지 못했다.이날 회의에서는 지난 두 차례 제재심에서 나온 증권사들의 소명과 금감원 금융투자검사국의 의견 진술을 바탕으로 대심 절차를 통해 양쪽 의견을 들었다.제재심에서는 내부통제 미흡을 근거로 CEO를 제재할 수 있는지 등에 대

골관절염 유전자 치료제 ‘인보사케이주’(인보사) 사태와 관련해 상장 폐지 처분을 받은 코오롱티슈진이 이의신청을 하기로 했다.코오롱티슈진 측은 “예상하지 못했던 결과”라면서 “이의 신청을 할 예정이며 성실하게 준비하겠다”고 밝혔다. 회사 측이 이의 신청을 하면 거래소는 15일 이내에 코스닥시장위원회를 열어 상장 폐지, 상장 유지, 개선 기간 부여 등 세 가지 결론 중 하나를 내리게 된다.인보사 사태의 시작점이었던 미국 식품의약국의 임상 중단 조치는 지난 4월 해제됐지만, 코로나19 사태로 실제 임상에 들어가지 못한 것이 영향을 줬기

1조 6000억원대 손실이 발생한 라임자산운용 사모펀드 환매 중단 사태와 관련해 국내 증권사들에 대한 제재가 2차 제재심에서도 확정 짓지 못했다. 오는 10일로 예정된 제재심의에서 징계 수위가 결정될 것으로 보인다.금감원은 5일 오후 제재심의위원회를 열고 라임자산운용 사모펀드를 판매한 주요 증권사들에 대한 제재 수위를 논의했다. 지난 10월29일에 이어 이날이 두 번째 제재심이다.금감원 관계자는 “이날 진술절차를 종료하지 못한 대신증권 및 KB증권의 다수 관계자들과 검사국의 진술 설명을 충분히 청취하는 등 심의를 진행했다”고 밝혔다

유가증권 시장에 상장 직후 주가가 연일 하락하고 있는 빅히트엔터테인먼트(빅히트)에 대해 한국거래소가 주식거래 과정에서 불공정 거래가 없었는지 사태 파악에 나섰다.한국거래소 관계자는 29일 "빅히트의 주식 급락 과정에서 불공정거래 등 이상거래가 있었는지 살펴보고 있다"며 "시장의 관심이 높고 특이한 종목의 경우 이상거래 여부 등을 확인하는 것은 일상적인 업무"라고 밝혔다.거래소가 주가가 급락한 신규 종목의 불공정 거래 여부를 들여다보는 건 이번이 처음이다. 빅히트는 코스피 입성 첫날 따상(공모가 2배로 시초가 형성 뒤 상한가 도달)

약 1조 6000억 원대의 손실을 입히 라임펀드를 판매한 증권사들을 대상으로 금융감독원의 첫 제재심의위원회가 열렸다. 기관경고와 함께 전·현직 최고경영자(CEO)들에게 중징계가 사전 통보됐기 때문에 이것이 확정되면 '제2의 CEO 중징계 논란'이 재연될 수 있다는 우려가 나온다.29일 오후 2시 금융감독원은 여의도 금감원 본원 11층 대회의실에서 라임 펀드를 판매한 증권사에 대한 제재심의위원회를 시작했다.금감원은 다음달 5일에도 2차 제재 심의를 이어간다는 계획이다. DLF사태에 대한 제재심도 3차례 열린 끝에 결론이

옵티머스 자산운용 펀드 수탁사였던 하나은행이 펀드 환매자금 불일치를 임의로 조정해줬다는 의혹에 대해 적극 해명하고 나섰다.하나은행은 27 해명자료를 내고 "지난 2018년 8월 9일, 10월 23일, 12월 28일 등 3차례에 걸쳐 옵티머스 펀드 환매자금이 불일치하는 이례적인 상황이 발생했다"며 "일일 마감처리 업무를 위해 내부 관리시스템의 전체 미운용자금 수치를 조정한 것"이라고 밝혔다.수탁사 사용하는 펀드 자금·증권 동시결제 시스템(DVP) 시스템은 환매 4일 전 고객의 환매 요청에 따라 판매사가 환매를 청구하고, 운용사의 승인

헤지펀드업계 1위로 6조 원에 달한 자금을 운용하며 1조 6000억대 피해를 입힌 라임자산운용이 설립 8년여 만에 등록 취소됐다. 20일 금감원 산하 제재심의원회는 라임자산운용에 대한 제재를 등록취소 및 신탁계약 인계명령으로 결정했다.또 구속 중인 원종준 라임자산운용 대표이사와 이종필 전 부사장 등 라임자산운용의 핵심인력에 대해서도 해임권고가 이뤄졌다.이번 제재심 결정은 이후 증권선물위원회, 금융위원회 회의를 거쳐 최종 확정된다.이는 지난해 8월 라임사태가 이뤄진지 약 1년2개월만에 제재안이다. 라임운용은 약 1조6700억원 규모의

키움증권이 투자한 젠투파트너스(젠투) 펀드 자금회수가 지지부진해 지면서 비상이 걸렸다. 젠투는 지난 6월 말 환매 중단을 선언해 1조원대 피해 발생이 예상되고 있는 가운데 사건 수사도 지연되고 있기 때문이다.20일 금융투자업계에 따르면 증권사들과 일부 은행들은 젠투가 운용하는 채권펀드를 기초자산으로 하는 DLS(파생결합증권) 및 재간접 펀드 등으로 만들어 주로 국내 기관투자자들에게 판매했다.지난 6월 말 홍콩계 사모펀드 회사인 젠투 1조3000억원대 규모의 채권형 펀드의 환매 연기를 국내 금융사들에 통보했다.해당 펀드는 주로 미국

190조에 달하는 자금을 운용하는 한국투자공사(KIC) 임직원들의 주식 등 사적 금융투자거래가 크게 증가하고 있음에도 내부통제시스템은 허술한 것으로 드러났다.특히, 투자에 직접적으로 관여하는 투자부서 임직원의 거래가 급증했음에도 투자 현황을 제대로 파악하지 않고 있었으며, 내부 지침 위반 시에도 솜방망이 징계가 이루어지는 등 직무를 활용한 사익추구와 도덕적 해이 방지를 위한 시스템 개선이 시급하다는 지적이다.19일 국회 기획재정위원회 소속 더불어민주당 홍익표 의원이 한국투자공사로부터 확보한 ‘KIC 임직원 금융투자상품 거래신고 현황

옵티머스자산운용의 거액 펀드 사기 사건과 관련해 김재현 옵티머스 대표의 정치권 로비 창구로 지목된 연예기획사 전 대표 신모(57)씨가 검찰에 나와 조사를 받겠다는 의사를 밝혔다.그는 지난 6월 옵티머스 사건 이후 행방이 묘연했다. 신 씨는 과거 연예기획사를 운영하며 소속 연예인들이 2002년 대선 당시 한나라당 후보였던 이회창 전 국무총리 측 선거운동에 참여한 것으로 알려졌다.신모 씨는 13일 한 언론과의 통화에서 "잠적한 것이 아니라 한동안 골치가 아파 휴대전화를 꺼 놓았을 뿐"이라며 "가만히 있으면 내가 다 뒤집에 쓰게 생겼다.

윤석헌 금융감독원장이 삼성증권의 의 삼성물산 합병 개입 의혹에 따른 자본시장법 위반에 대해 신속히 조사에 착수하겠다는 입장을 밝혔다.13일 국회 정무위원회가 금융감독원을 대상으로 실시한 국감에서 윤석헌 금감원장은 신속한 조사를 촉구하는 더불어민주당 박용진 의원 질의에 대해 "러프하게라도 조사 계획을 세워 종합감사 전에 보고하겠다"고 말했다이날 국회 정무위원회 국정감사에서 박용진 더불어민주당 의원은 삼성증권이 제일모직의 자문사를 맡은 사실을 숨기고 이해관계가 상반되는 삼성물산 주주들에게 합병 찬성 의결권을 위임받은 것에 대해 이해 상

옵티머스자산운용의 대규모 펀드 환매 중단 사태와 재판이 진행되고 있는 가운데, 펀드 자금이 정·관계로 흘러들어갔을 수 있다는 의혹 제기되며 파문이 일고 있다.8일 법조계에 따르면 ‘옵티머스 사태’를 수사 중인 서울중앙지검 경제범죄형사부(부장 주민철)는 앞서 지난 6월 옵티머스 사무실 등을 압수 수색하며 청와대와 정·관계 인사 20여 명의 실명이 적힌 옵티머스 내부의 ‘대책 문건’도 확보했다구속 기소된 김재현 옵티머스 대표가 작성했다는 이 문건에는 청와대 실장·비서관급 5명, 민주당 인사 7~8명을 포함해 정·관계, 기업인 등 20여

금융감독원 자본시장 특별사법경찰(특사경)이 '선행매매' 혐의를 받는 DS투자증권 전 리서치센터장을 구속했다.선행매매란 기업분석보고서 배포 이전에 주식을 사고파는 행위를 말한다. 금융투자업계에 따르면 8일 금융감독원 특사경은 전날 DS투자증권 전 리서치센터장 A씨를 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반 혐의로 구속했다.서울남부지법은 전날 A씨에 대한 구속 전 피의자 심문(영장실질심사)을 연 뒤 구속영장을 발부하고, 계좌 명의를 빌려준 B씨도 같은 혐의로 구속됐다.A 씨는 주가 변동폭이 심한 바이오주나 코스닥기업 보고서

금융감독원이 1조 6000억대 대규모 환매중단 사태가 발생한 라임자산운용 사태와 관련해 판매사인 증권사 최고경영자(CEO)들에게 중징계를 통보했다. 증권업계는 CEO를 징계할 법적 근거가 명확하지 않다며 반발했다.7일 금융당국과 금융투자업계에 따르면 금감원은 전날 오후 늦게 KB증권, 신한금융투자와 대신증권 등 판매 증권사 3곳에 라임 사태와 관련해 징계안을 사전 통보했다. 금감원은 판매사들이 내부통제 기준을 제대로 세우지 않고 관리를 소홀히 한 책임 등을 주된 제재 근거로 내세우고 있다.금감원은 특히 이들 3곳 증권사의 라임펀드

한국투자증권(사장 정일문)은 28일 옵티머스펀드 투자자에게 지난 7월14일 원금의 70%를 1차로 무조건 선지급 한 이후 나머지 30%에 대해 소비자보호위원회를 거쳐 2차로 20%를 선지급 하기로 결정했다고 밝혔다. 이로써 한국투자증권 옵티머스 가입고객은 총 원금의 90%를 지급받게 된다. 나머지 10%에 대해서는 추후 회수되는 자산을 현금화 시켜 원금에 상응하는 수준으로 우선 고객이 상환 받을 수 있게 한다는 방침이다.이번 결정은 고위험 상품을 안정성과 유동성이 강조된 저위험 상품으로 판매한 것에 대한 책임을 회사가 무겁게 판단한

감독당국이 내부통제기준 관련의무를 위반한 크레디트스위스은행 서울지점 임직원들에게 제재를 내렸다.25일 금융권에 따르면 최근 금융감독원은 크레디트스위스은행 서울지점이 내부통제기준 관련 의무를 위반한 사실을 적발하고 임원1명과 직원1명에 대해 각각 주의 조치했다.크레디트스위스은행 서울지점은 최고경영자(지점장)가 아닌 자를 내부통제위원회 위원장로 지정해 관련한 의무를 위반했다.금융회사의지배구조에관한법률 따르면 금융회사는 내부통제 기준의 운영과 관련해 최고경영자를 위원장으로 하는 내부통제위원회를 두어야 한다또, 크레디트스위스은행 서울지점은