'옵티머스 사태' NH투자증권 업무 일부정지···정영채 대표 '문책경고'
'옵티머스 사태' NH투자증권 업무 일부정지···정영채 대표 '문책경고'
  • 황채영 기자
  • 승인 2021.03.26 09:35
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수탁사 하나은행 업무 일부정지…금융위에서 최종 확정

 

환매중단 사태로 대규모 투자자 피해가 발생한 옵티머스 펀드 사태와 관련해 감독당국이 정영채 NH투자증권 대표에게 '문책 경고' 결정를 내렸다. 정 대표는 사전 통보된 '3개월 직무정지'에서 한단계 경감된 조치다. 펀드 판매사인 NH투자증권과 수탁은행인 하나은행은 업무 일부정지 제재를 내렸다. 

금감원은 25일 제재심의위원회(제재심)를 열고 옵티머스 사태 관련 NH투자증권과 수탁사인 하나은행에 대한 검사 결과 조치안을 심의해 이같이 결정했다.

제재심은 금감원장의 자문기구로서 심의결과는 법적효력이 없다. 추후 조치대상자별로 금감원장 결재, 증권선물위원회 심의 및 금융위 의결을 통해 제재내용이 최종 확정된다.

금감원은 지난달 19일과 지난 4일 두 차례 논의를 진행했지만 사안을 두고 첨예한 논쟁이 이어지며 결론을 내지 못했었다. 

금감원은 NH투자증권이 옵티머스펀드 부당권유 금지의무 위반, 내부통제기준 마련의무 위반, 설명내용 확인의무 위반, 투자광고 절차 위반 등을 했다고 봤다. NH투자증권의 옵티머스 펀드 판매액은 4327억원으로 전체 환매중단 금액의 84%에 달한다.

금감원 관계자는 "제재심은 본 건 심의대상이 대규모 투자자 피해 및 사회적 물의를 일으킨 중요 사안인 점 등을 감안해 증권사 측 관계자들(법률대리인 포함)과 검사국의 진술 설명을 충분히 청취해 심도있게 심의했다"고 말했다.

금감원은 내부통제 미비 등의 책임을 물어 최고경영자인 정 대표에게 중징계에 해당하는 '문책경고'를 결정했다.

금융사 임원에 대한 제재 수위는 △해임 권고 △직무 정지 △문책 경고 △주의적 경고 △주의 등 5단계로 나뉜다. 문책경고 조치를 받는 경우 향후 3년간 금융사 임원 선임이 제한된다. 

금감원은 하나은행에 대해서는 업무 일부정지를 금융위에 건의하기로 했다. 하나은행은 보관·관리하는 집합투자재산간 거래 금지 위반, 운용지시없는 투자대상자산의 취득·처분 등 금지를 위반한 것으로 조사됐다.

관련 직원에 대해서는 금융위 의결이 확정되는 대로 금감원장이 조치할 예정이다. 이번에 지성규 하나은행장은 제재 대상에서 제외됐다.

펀드 환매 중단사태를 일으킨 옵티머스자산운용은 안전 자산에 투자하는 것처럼 오인하도록 해 펀드 투자금을 모집했다. 투자자를 속일 목적으로 투자 제안서를 허위로 작성하고, 대표 이사는 펀드 자금 수백억원을 횡령해 개인 명의로 주식·파생상품을 매매했다. 

옵티머스는 펀드 자금을 부동산과 개발사업 등 위험자산에 투자할 목적이었음에도 투자제안서에는 ‘공공기관 매출채권’에 직·간접 투자하는 것으로 기재해 투자자금을 모집했다. 펀드자금은 사모사채 발행사를 거쳐 복잡한 자금이체 과정을 통해 부동산 개발, 상장·비상장주식, 대여 등에 쓰인 것으로 금감원 조사결과 드러났다. 

앞서 금감원은 정영채 NH투자증권 대표에게 '3개월 직무정지' 등 중징계를 통보했고 기관 역시 중징계안이 통보됐었었다.

 


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